三道防线组织设计
从包含合规官和责任结构图席位的金融业组织架构开始。
- 三道防线体系
- 合规官席位
- 审批流与授权
金融机构 团队常见难题
- 1内部控制证据繁重
每次检查都要重新拼凑谁在何时基于什么批准了每项内容。
- 2政策滞后于法律
法律变更后，难以确定需修订的政策条款。
- 3责任结构仅停留在纸面
责任结构图上的人员与实际审批人不符。
与 AI 同事共度高效一天
- 09:00合规 Agent
标记出上周两起违反授权审批规定的审批，并附上证据。
- 11:00政策 Agent
将修订后的法规文本与内部规章对照，发布了修订草案。
- 14:00分析 Agent
总结了两家企业客户的DART公告和财务比率。
- 17:00CRO Agent
整理了利率和汇率变动对下一季度影响的情景分析。
示例场景，实际工作基于贵公司数据、规章和连接的工具执行。
业务领域
监督与合规检查
检查审批是否遵守授权审批规定，并记录证据。
- 发现规则违规
- 标记难以判断的情况
- 防篡改日志
政策与法律审查
根据现行法规文本起草政策，并审查合同。
- 法规原文引用
- 同行政策比较
- 合同问题与修订建议
公告与风险分析
分析DART公告和财务比率，运行宏观情景。
- DART公告分析
- 风险情景
- 宏观指标反映
团队中的 AI Agent
- 合规 Agent规则检查
- 制度 Agent法规对照政策
- 法务审查 Agent合同与条款
- 分析 AgentDART公告与财务比率
- CRO Agent风险情景
- 组织设计 Agent三道防线组织
可直接使用的技能
- 授权审批规定检查
- 制度草案
- 法规对比
- 合同审查
- DART公告摘要
- 财务比率分析
- 风险情景
- 组织诊断
连接的工具和数据
- DART filings
- Korean law database
- Bank of Korea ECOS
- FRED
- Microsoft mail and calendar
- KONEPS (financial procurement)
协同关注的指标
- 发现规则违规数量与处理
- 制度更新周期法律变更至草案完成
- 分析准备时长每企业
- 审批证据完整率附件与理由
首次设置步骤
- 1导入内部规章
- 2应用金融业组织架构
- 3设定合规检查规则
- 4添加报告日历
常见问题
能检查投诉处理或销售行为吗？
暂时不能。目前支持组织设计与合规监督，也涵盖政策和公告分析。
AI 判断值得信赖吗？
答案附带证据和出处。无法验证的内容会标明。最终决策由人完成。
个人信息如何处理？
会自动识别并遮盖居民登记号等个人信息。仅有相应分级和权限的人员可查看相关文件。